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因营销人员夸大宣传、违规提供投资等 上海证券之星被暂停新增客

2017-10-21 02:45

  因营销人员夸大宣传、违规提供投资等 上海证券之星被暂停新增客户三个月千龙网8月24日讯近日,上海证券之星综合研究有限公司因在开展证券投资顾问业务过程中,因存在夸大宣传、不实或者性宣传等多项违规行为,被上海监管局暂停新增客户三个月。

  据处罚决定(沪证监决〔2017〕72号)显示,上海证券之星综合研究有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在未有效落实业务环节留痕管理的要求,营销过程存在夸大宣传、不实或者性宣传、暗示收益情形,部分投顾服务费用通过员工个人账户收取,个别无证券投资咨询执业资格的营销人员提供证券投资分析预测的违规行为。

  上海监管局认定,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(以下简称“《暂行》”)第七条、第二十、第二十四条、第二十八条的。根据《暂行》第三十的,上海监管局责令该公司改正,暂停新增客户三个月,并按月向上海监管局报送整改进度情况,于3个月内完成整改并提交书面整改报告,上海监管局将对整改情况进行验收检查。

  据记者了解,这并不是上海证券之星本年度第一次被点名通报。7月11日,上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司因营销业务推广、产品服务等环节留痕不全,不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务,被中国证监会陕西监管局采取了责令改正的监管措施。

  公开资料显示,上海证券之星综合研究有限公司于1998年4月9日在自贸区市场监督管理局登记成立。代表人江南,公司经营范围包括证券市场调研,上市公司投资项目实施咨询,上市公司财务报告等。

  因营销人员夸大宣传、违规提供投资等 上海证券之星被暂停新增客户三个月【摘要】 近日,上海证券之星综合研究有限公司因在开展证券投资顾问业务过程中,因存在夸大宣传、不实或者性宣传等多项违规行为,被上海监管局暂停新增客户三个月。上海监管局认定,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(以下简称“《暂行》”)第七条、第二十、第二十四条、第二十八条的。千龙网8月24日讯近日,上海证券之星综合研究有限公司因在开展证券投资顾问业务过程中,因存在夸大宣传、不实或者性宣传等多项违规行为,被上海监管局暂停新增客户三个月。

  据处罚决定(沪证监决〔2017〕72号)显示,上海证券之星综合研究有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在未有效落实业务环节留痕管理的要求,营销过程存在夸大宣传、不实或者性宣传、暗示收益情形,部分投顾服务费用通过员工个人账户收取,个别无证券投资咨询执业资格的营销人员提供证券投资分析预测的违规行为。

  上海监管局认定,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(以下简称“《暂行》”)第七条、第二十、第二十四条、第二十八条的。根据《暂行》第三十的,上海监管局责令该公司改正,暂停新增客户三个月,并按月向上海监管局报送整改进度情况,于3个月内完成整改并提交书面整改报告,上海监管局将对整改情况进行验收检查。

  据记者了解,这并不是上海证券之星本年度第一次被点名通报。7月11日,上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司因营销业务推广、产品服务等环节留痕不全,不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务,被中国证监会陕西监管局采取了责令改正的监管措施。

  公开资料显示,上海证券之星综合研究有限公司于1998年4月9日在自贸区市场监督管理局登记成立。代表人江南,公司经营范围包括证券市场调研,上市公司投资项目实施咨询,上市公司财务报告等。

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